罚没近230万元!光大银行沈阳分行因六项违法违规事由被“点名”

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  来源:行长助手

  近日,中国人民银行辽宁省分行发布了罚单,剑指中国光大银行股份有限公司沈阳分行及其相关责任人。

罚没近230万元!光大银行沈阳分行因六项违法违规事由被“点名”

  罚单显示,中国光大银行股份有限公司沈阳分行的主要违法违规事实(案由)为:违反金融统计相关规定;未按规定落实反电信网络诈骗相关管理规定;未按规定落实网络安全相关管理规定;违反人民币流通管理规定;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务。

  针对上述违法违规行为,中国人民银行辽宁省分行对其作出警告,并处以229.15万元罚款。

  时任中国光大银行股份有限公司沈阳分行副行长张某男、时任法律合规部总经理张某,因对未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,分别被处以1.5万元罚款。

  值得关注的是,沈阳分行去年八月曾因“未按规定实施保险销售行为可回溯管理,严重违反审慎经营规则”被罚30万元,时任零售金融部总经理助理王掣也被警告。

  自2025年年初至今,光大银行及其分支机构年内被罚近3000万元,其中仅在今年1月份,光大银行总行就因违反账户管理规定等11项违法行为领到央行1677万元罚单,并被没收违法所得201.77万元。

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  • 语梅
    语梅 2025年09月13日

    我是发展号的签约作者“语梅”!

  • 语梅
    语梅 2025年09月13日

    希望本篇文章《罚没近230万元!光大银行沈阳分行因六项违法违规事由被“点名”》能对你有所帮助!

  • 语梅
    语梅 2025年09月13日

    本站[发展号]内容主要涵盖:国足,欧洲杯,世界杯,篮球,欧冠,亚冠,英超,足球,综合体育

  • 语梅
    语梅 2025年09月13日

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